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青岛元素股权投资违规收警示函 私募登记备案不真实

发布日期:2020年10月15   编辑:admin

  北京10月14日讯 中国证监会青岛证监局昨日发布的行政监管方法〔2020〕9号显现,青岛元素股权出资办理有限公司在中国证券出资基金业协会的挂号存案信息存在不实在景象。该公司实践作业地址并非中国证券出资基金业协会网站公示的“山东省济南市历下区经十东路9999号黄金时代广场科技金融大厦307室”。

  上述行为违背了中国证监会《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第二十五条的规则。依照《方法》第三十三条的规则,青岛证监局现对青岛元素股权出资办理有限公司采纳出具警示函的监管方法。

  材料显现,青岛元素股权出资办理有限公司成立于2017年7月17日,注册资本1000万元,大股东为郭炳凌,其持股份额60%。公司经营范围包含:受托办理股权出资基金,从事股权出资办理及相关咨询服务。

  《方法》第二十五条规则:私募基金办理人应当依据基金业协会的规则,及时填写并定时更新办理人及其从业人员的有关信息、所办理私募基金的出资运作状况和杠杆运用状况,确保所填写内容实在、精确、完好。产生严重事项的,应当在10个作业日内向基金业协会陈述。私募基金办理人应当于每个会计年度完毕后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务陈述和所办理私募基金年度出资运作基本状况。

  《方法》第三十三条规则:私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背法令、行政法规及本方法规则,中国证监会及其派出组织能够对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管方法。

  以下为原文:

  关于对青岛元素股权出资办理有限公司采纳出具警示函监管方法的决议

  〔2020〕9号

  青岛元素股权出资办理有限公司:

  依据作业组织,我局对你公司私募基金事务展开状况进行了查看核对。经查,你公司在中国证券出资基金业协会的挂号存案信息存在不实在景象。你公司实践作业地址并非中国证券出资基金业协会网站公示的“山东省济南市历下区经十东路9999号黄金时代广场科技金融大厦307室”。

  上述行为违背了中国证监会《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第二十五条的规则。依照《方法》第三十三条的规则,我局现对你公司采纳出具警示函的监管方法。你公司应高度重视,认真学习相关法令法规,采纳有用方法活跃整改,确保相关挂号存案信息实在、精确、完好,并于11月2日前向我局提交书面整改陈述。

  如对本方法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理方法不中止履行。

  青岛证监局

  2020年10月13日